证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
（ ） 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
2015-01-15
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目前，上交所标的证券范围为参照180指数成分股并满足上述条件的180只股票和（ ）只ETF。
2015-01-15
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融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ） 或其整数倍。
2015-01-15
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以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是 （ ）。
2015-01-15
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单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时， 交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
2015-01-15
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客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 （ ）。
2015-01-15
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标的证券为股票的，应当符合的条件是 （ ）。
2015-01-15
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融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ） 。
2015-01-15
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融资融券业务中以证券公司名义开立的（ ）内，应当为每一客户单独开立信用账户；
2015-01-15
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）
2015-01-15
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客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的 （ ）证券账户。
2015-01-15
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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ） 的架构设立和运行。
2015-01-15
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维持担保比例超过（ ） 时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
2015-01-15
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经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）
2015-01-15
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上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（ ）
2015-01-15
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证券交易(旧版)
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
2015-01-15
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证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）
2015-01-15
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集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）
2015-01-15
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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（ ）提供；
2015-01-15
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如果证券公司上一个集合资产管理计划（ ），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请；
2015-01-15
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