证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。（ ）
2015-03-04
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如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（ ）
2015-03-04
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委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（ ）
2015-03-04
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客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。（ ）
2015-03-04
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证券营销人员可以为客户的融资提供中介或者便利。（ ）
2015-03-04
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技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（ ）
2015-03-04
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所谓证券交易委托人，是指接受客户委托代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（ ）
2015-03-04
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客户促成是客户招揽的最后一个环节。（ ）
2015-03-04
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证券公司在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准。（ ）
2015-03-04
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差异性市场营销策略也称为密集型策略。（ ）
2015-03-04
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青年入风险承受能力比较强，是证券营销人员的现实客户主体。（ ）
2015-03-04
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证券公司销售人员在产品销售过程中不得采用广告促销。（ ）
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客户关系建立是招揽客户的前提基础。（ ）
2015-03-04
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证券市场具有（ ）的特征，一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求。
2015-03-04
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境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。
2015-03-04
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境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。
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营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对的文件包括（ ）。
2015-03-04
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客户资金第三方存管是一种从制度上（ ）的全新的客户资金管理制度。
2015-03-04
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外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
2015-03-04
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证券交易(旧版)
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。
2015-03-04
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