证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司应确保自营资金来源的合法性。（ ）
2015-03-04
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市场风险是证券公司在自营业务中，由于对市场把握不准，投资决策或操作失误使自营业务受到损失。（ ）
2015-03-04
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证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（ ）
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下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。
2015-03-04
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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
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中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
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下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。
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证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
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证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是（ ）。
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禁止内幕交易的主要措施有（ ）。
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证券自营业务的决策自主性表现在（ ）。
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内幕人员包括（ ）。
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下面不属于操纵市场的行为有（ ）。
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操纵市场的行为包括（ ）。
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内幕信息包括（ ）。
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证券经营机构从事自营买卖的风险一般有（ ）。
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依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为（ ）。
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（ ）属于证券经营机构的禁止行为。
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
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证券交易(旧版)
每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
2015-03-04
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