基金从业题库
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基金从业
基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
2013-03-21
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基金从业
基金管理公司内部控制的基本要素包括（ ）。
2013-03-21
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基金从业
基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。
2013-03-21
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基金从业
基金公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
2013-03-21
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基金从业
基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（ ）。
2013-03-21
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基金从业
下列（ ）是基金管理公司的投资管理业务。
2013-03-21
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基金从业
基金管理公司的主要业务有：（ ）。
2013-03-21
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基金从业
基金管理公司的主要职责包括（ ）。
2013-03-21
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基金从业
《基金法》还规定，基金管理人不得有以下行为：（ ）。
2013-03-21
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基金从业
基金管理公司的主要股东应当具备以下条件：（ ）。
2013-03-21
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基金从业
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：（ ）。
2013-03-21
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基金从业
基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括：（ ）。
2013-03-21
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基金从业
在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为（ ）三大类。
2013-03-21
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基金从业
基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
2013-03-21
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基金从业
基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
2013-03-21
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基金从业
申请设立证券投资咨询机构的注册资本应至少达到( )。
2013-03-21
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基金从业
证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
2013-03-21
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基金从业
基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
2013-03-21
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基金从业
《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于( )。
2013-03-21
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基金从业
专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
2013-03-21
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