基金从业题库
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基金从业
基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在主要考虑内部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。
2013-03-21
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基金从业
向监管部门备案后，基金管理人可以允许未经聘任的人员销售基金。（ ）
2013-03-21
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基金代销机构有《证券投资基金销售管理办法》中规定的禁止情形的，有关部门有权责令其改正，或者对其进行警告，但是不得对其警告后，同时进行罚款。( )
2013-03-21
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根据规定，基金管理人对于认购费、申购费、赎回费费率，一律实行统一的标准。（ ）
2013-03-21
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我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。（ ）
2013-03-21
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发放基金宣传推介材料之前，应事先经基金管理人督察长检察，出具合规意见,并报中国证监会机构所在地的派出机构备案。（ ）
2013-03-21
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基金从业
对不同投资者适用不同的费率，可以由基金代销机构根据实际情况自行决定，而无须经过招募说明书载明并公告。（）
2013-03-21
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中国证监会和中国证券业协会对商业银行的基金托管业务活动进行监督管。（ ）
2013-03-21
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临时信息披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响时．有关信息披露义务人应当在三日内编制临时报告书。（ ）
2013-03-21
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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的规定，对高级管理人员违法、违规行为，证监会可以根据性质和情节不同吊销高级管理人员任职资格，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事
2013-03-21
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《证券投资基金管理公司管理办法》于2005年9月27日由中国证监会颁布，2004年10月1日实施。( )
2013-03-21
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《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。（ ）
2013-03-21
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基金管理人和基金托管人均不愿或不能召开基金份额持有人大会的，代表基金份额总额30％的基金份额持有人可以自行召开基金持有人大会。( )
2013-03-21
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基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。（ ）
2013-03-21
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《证券投资基金法》是我国基金法律体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。（ ）
2013-03-21
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《证券投资基金法》规定了基金募集中的基金份额发售及宣传推介活动要求。（ ）
2013-03-21
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《证券投资基金法》规定了基金管理人的基金募集期限。（ ）
2013-03-21
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基金监管中的有效性原则是指：处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调解的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。（ ）
2013-03-21
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审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管，旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险，最终损害基金投资人利益的恶果。（ ）
2013-03-21
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中国证监会通过建立良好有序的竞争环境、建立有效的制衡机制、设定机构、人员和产品的准人标准和不断提高监管水平，建立起一套针对基金市场的监管制度。（ ）
2013-03-21
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