基金从业题库
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单选题
基金从业
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
2015-08-05
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基金从业
某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（ ）股普通股票。
2015-08-05
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基金从业
关于可转换债券，下列叙述错误的是（ ）。
2015-08-05
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基金从业
可转换债券实际上是一种普通股票的（ ）。
2015-08-05
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基金从业
金融期货中最先产生的品种是（ ）。
2015-08-05
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基金从业
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
2015-08-05
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基金从业
下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
2015-08-04
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基金从业
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
2015-08-04
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基金从业
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
2015-08-04
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基金从业
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
2015-08-04
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基金从业
基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。
2015-08-04
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基金从业
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
2015-08-04
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基金从业
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。
2015-08-04
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基金从业
合规独立性中，最重要的是（ ）。
2015-08-04
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基金从业
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
2015-08-04
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基金从业
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
2015-08-04
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基金从业
（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
2015-08-04
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基金从业
下列属于后台部门的是（ ）。
2015-08-04
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基金从业
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
2015-08-04
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基金从业
从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。
2015-08-04
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