基金从业题库
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基金从业
10、《反洗钱法》规定金融机构应当按照规定执行大额交易报告制度，客户单笔交易或者在一定期限内的累计交易超过规定金额的，应当及时向（ ）报告。
2026-09-22
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9、反洗钱的目的包括（ ）。
Ⅰ.防范毒品犯罪
Ⅱ.防范黑社会性质的组织犯罪
Ⅲ.防范贪污贿赂犯罪
Ⅳ.防范金融诈骗犯罪
2026-09-22
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8、以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是（ ）。
Ⅰ.社保基金、企业年金等养老基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管
2026-09-22
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7、下列不属于私募股权基金可以投资的是（ ）。
2026-09-22
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6、关于分级私募资产管理计划的份额分级，下列表述正确的是（ ）。
2026-09-22
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5、资产管理计划可以依法参与的投资有（ ）。
Ⅰ.融资融券
Ⅱ.证券回购
Ⅲ.转融通
Ⅳ.商业银行信贷资产
2026-09-22
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4、封闭式基金应至少（ ）披露一次基金资产净值和基金份额净值。
2026-09-22
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3、根据《证券投资基金法》的规定，关于公开募集基金募集期届满后的法定程序，以下表述正确的是（ ）。
2026-09-22
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2、关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.基金份额获准在证券交易所上市交易的，应将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上
Ⅱ.基金获准上市的，在基金份额上市交易的前一
2026-09-22
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1、基金募集期限届满以下情形属于基金募集失败的是（ ）。
2026-09-22
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10、基金经营机构的（ ）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从
2026-09-22
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9、甲某在A公募基金管理公司担任基金经理，某年度30万元基本薪酬已发放，绩效薪酬60万元将于次年3月底发放。根据公募基金绩效考核与薪酬管理规定，A公司以下做法正确的是（ ）。
2026-09-22
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8、关于基金销售机构的职责，以下说法错误的是（ ）。
2026-09-22
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7、下列行为中属于基金份额登记业务的机构主要职责的有（ ）。
Ⅰ.发放红利
Ⅱ.基金份额登记，确认基金交易
Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅳ.对基金进行估值核算
2026-09-22
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6、申请基金托管资格时，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（ ）；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务
2026-09-22
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5、原基金托管人撤销，新基金托管人未产生，（ ）可以指定新基金托管人。
2026-09-22
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4、私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内可以转让的情形不包括（ ）。
2026-09-22
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3、私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的现金管理工具。
Ⅰ.国债
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.中央银行票据
Ⅳ.银行定期存款
2026-09-22
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2、公募基金管理人应履行的职责不包括（ ）。
2026-09-22
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1、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入退出机制，公募基金管理人退出的情形分为解散、破产及风险处置三种。其中，风险处置措施的类型包括（ ）。
Ⅰ.风险监控
Ⅱ.责令
2026-09-22
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