基金从业题库
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基金从业
关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过（ ）日的，公募基金管理人应当自决定之日起（ ）个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。
2026-11-02
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基金从业
金融市场按地域范围可分为国内金融市场和国际金融市场，其中国际金融市场的经营内容包括跨境的（ ）。Ⅰ.资金借贷Ⅱ.外汇买卖Ⅲ.证券买卖Ⅳ.资金交易
2026-11-02
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基金从业
申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（ ）。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内
2026-11-02
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基金从业
基金管理公司采取以下（ ）措施可以完善会计系统管理。Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基
2026-11-02
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基金从业
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
广义的文化大体上包括（ ）。
2026-11-02
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作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。
2026-11-02
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基金从业
公募基金份额发售前，基金管理人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。Ⅰ.基金份额发售公告Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金招募说明书
2026-11-02
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基金从业
关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（ ）。
2026-11-02
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关于基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不正确的做法是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金份额获准在证券交易所上市交易的，应将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上Ⅱ.基金获准上市的，在基金份额上市交易的前一工作日，
2026-11-02
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基金从业
熟悉法规是守法合规的前提，下列符合守法合规的基本要求的有（ ）。Ⅰ.从业人员自觉遵守规范，提高合规意识，主动抵制、杜绝违法违规行为Ⅱ.不负有独立监督职责的基金从业人员，也应当监督
2026-11-02
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基金从业
关于投资基金的类别，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型Ⅱ.按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型Ⅲ.按照资金募集方式，投资基金分为公募型和
2026-11-02
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基金从业
《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入退出机制，公募基金管理人退出的情形分为解散、破产及风险处置三种。其中，风险处置措施的类型包括（ ）。Ⅰ.风险监控Ⅱ.责令停业整顿
2026-11-02
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资产管理计划可以依法参与的投资有（ ）。Ⅰ.融资融券Ⅱ.证券回购Ⅲ.转融通Ⅳ.商业银行信贷资产
2026-11-02
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基金从业
监事（会）对基金管理人的业务监督包括（ ）。Ⅰ.当董事或高级管理人员开展业务违反法律法规时，通知其停止违法行为Ⅱ.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅲ.对发生
2026-11-02
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下列属于金融市场客体的是（ ）。
2026-11-02
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基金从业
投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司的股票，但未向所在基金管理公司备案，一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王
2026-11-02
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