基金法律法规题库
提供基金法律法规相关考试试题、历年真题、模拟试题和答案解析，支持在线查看与练习。
最新收录试题
单选题
基金法律法规
货币型基金的认购费一般为（）。
2015-08-06
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
证券投资基金投资的起点是（）。
2015-08-06
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
对冲基金起源于20世纪50年代初的（）。
2015-08-06
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
2015-08-06
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
2015-08-06
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
下列不属于衍生金融工具的是（）。
2015-08-06
收藏 0 次
单选题
基金法律法规
下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
2015-08-04
收藏 3 次
单选题
基金法律法规
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
2015-08-04
收藏 3 次
单选题
基金法律法规
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
2015-08-04
收藏 3 次
单选题
基金法律法规
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
2015-08-04
收藏 1 次
单选题
基金法律法规
基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。
2015-08-04
收藏 1 次
单选题
基金法律法规
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
2015-08-04
收藏 1 次
单选题
基金法律法规
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。
2015-08-04
收藏 7 次
单选题
基金法律法规
合规独立性中，最重要的是（ ）。
2015-08-04
收藏 10 次
单选题
基金法律法规
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
2015-08-04
收藏 5 次
单选题
基金法律法规
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
2015-08-04
收藏 1 次
单选题
基金法律法规
（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
2015-08-04
收藏 3 次
单选题
基金法律法规
下列属于后台部门的是（ ）。
2015-08-04
收藏 2 次
单选题
基金法律法规
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
2015-08-04
收藏 3 次
单选题
基金法律法规
从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。
2015-08-04
收藏 4 次