每日一练 | 2026年10月14日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 11 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第三章 期货公司的合规运作 |
| 覆盖知识点 | 期货公司的期货业务、期货公司的其他业务、期货公司的内部控制和公司治理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司监督管理办法》，按照该办法设立的期货公司可以依法直接从事的业务是（ ）。
A. 金融期货经纪业务 B. 境外期货经纪业务 C. 商品期货经纪业务 D. 期货投资咨询业务
2.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司接受客户委托运用客户资产进行投资，其投资收益与损失的归属是（ ）。
A. 投资收益由客户享有，损失由客户承担 B. 投资收益由客户享有，损失由期货公司承担 C. 投资收益由期货公司享有，损失由客户承担 D. 投资收益与损失由双方按约定比例分担
3.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司传递客户交易指令应当遵循的原则是（ ）。
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 大客户优先原则 D. 佣金优先原则
4.【多项选择题】（3 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务不得有的行为包括（ ）。
A. 占用、挪用客户委托资产 B. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易 C. 违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售产品 D. 利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
5.【判断题】（1 分）根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构经营的业务可以超出期货公司的业务范围，但应当符合中国证监会对相关业务的规定。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查期货公司业务资格的取得方式。《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照该办法设立的期货公司可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格；从事资产管理业务的，应当依法登记备案，故选 C。
解析：考查资产管理业务的收益与风险归属。《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资，投资收益由客户享有，损失由客户承担，故选 A。期货公司及其从业人员不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
解析：考查期货经纪业务中指令传递的合规要求。《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司应当进行客户交易指令审核，在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，并应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，故选 B。价格优先是交易撮合的排序原则，与期货公司传递指令的顺序要求不同。
解析：考查资产管理业务的禁止行为。《期货公司监督管理办法》第七十九条列举了十项禁止行为，包括不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；不得接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；不得占用、挪用客户委托资产；不得以转移收益或者亏损为目的在不同账户之间进行买卖；不得以获取佣金或者其他利益为目的使用客户资产进行不必要的交易；不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益；不得利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；不得违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品等，故四个选项均正确。
解析：考查分支机构的业务范围限制。《期货公司监督管理办法》规定，分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定；期货公司还应当对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。题干称分支机构业务「可以超出」期货公司业务范围，与规定相悖，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「期货法律法规」中「期货公司的期货业务」展开，覆盖商品期货经纪与金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询在资格取得上的差别，资产管理业务投资收益与损失的归属，客户交易指令的时间优先传递原则，资产管理业务的禁止行为，以及分支机构不得超出期货公司业务范围的要求，重点辨析「设立即可为」与「需取得资格／备案」两类业务。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第三章 期货公司的合规运作 · 期货公司的期货业务
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。