2018基金从业<股权投资基金基础知识>真题汇总(9)

11．销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于（　　）合法财产。
A．投资者
B．销售服务机构
C．基金管理人
D．被投资者
答案：A
解析：销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于投资者合法财产。
12．设立于中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为是（　　）
A．跨境设立股权投资基金
B．股权投资基金的跨境投资
C．境外股权投资基金向境内目标公司的投资
D．境内股权投资基金向境外目标公司的投资
答案：B
解析：股权投资基金的跨境投资是指设立于中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的殴权投资基金投资于境外企业的行为
13．股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括（　　）
A． 责令改正
B．罚款
C．监管谈话
D．公开谴责
答案：B
解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正；(2)监管谈话；(3)出具警示函；(4)公开谴责。
14．对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（　　）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（　　）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼
A．60  3
B．30  6
C．15  6
D．15  3
答案：A
解析：对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼
第十章  股权投资基金的行业自律
1．2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了（　　）对私募基金的自律管理职责。
A．中国证监会
B．基金业协会
C．财政部
D．工商管理局
答案：B
解析：2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金 监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
2．中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（　　）。
Ⅰ．从业考试
Ⅱ．资质管理
Ⅲ．档案管理
Ⅳ．业务培训
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ            B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：基金业协会制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理 和业务培训
3．基金管理人进行登记与备案，报送的信息应遵循的原则有（　　）
Ⅰ.真实性
Ⅱ.完整性
Ⅲ.合规性
Ⅳ.准确性
A．Ⅰ、Ⅱ                   B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：D
解析：信息报送的应符合真实性、准确性、完整性、合规性
4．各类私募基金募集完毕后的（　　）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A．5
B．10
C．15
D．20
答案：D
解析：各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
5．基金管理人可以是（　　）
Ⅰ.公司
Ⅱ.合伙企业
Ⅲ.自然人
A．Ⅰ、III
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
6．股权投资基金管理人不得兼营（　　）。
Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务
Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务
Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理” 的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。
7．以下不属于对拟申请登记私募基金管理人予以不予办理登记的情形的是（　　）
A．申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。
B．申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
C．基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D．申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额 理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私股权投资基金募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的
答案：C
解析： 拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基 金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假 填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务 所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导 性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额 理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私股权投资基金募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构 的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
8．除非另有约定，基金合同中应当设置不少于（　　）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。
A．12
B．16
C．18
D．24
答案：D
解析：除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投 资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。
9．基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（　　）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件