2017年基金从业基础知识考前押题卷一（名师版）(8)

(126)      投资者申购赎回基金成功后，注册机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：68

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

(127) 战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：302

考察战略性资产配置与战术性资产配置的比较。战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。

(128) 基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：171

应对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账。

(129) 在证券投资基金的促销手段中,公共关系手段的目的是向特定的目标客户传达讯息,以使他们相信其产品与服务。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：140

广告促销目的是向特定的目标客户传达讯息,以使他们相信其产品与服务。

(130) 基金评价结果是以基金评价人员的个人名义发布。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：55

基金评价结果应当以基金评价机构的名义而非基金评价人员的个人名义发布。

(131) 28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：34

债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

(132) 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：19-20

考察基金的作用。证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。

(133) 按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认（申）购费率将统一按净认购金额为基础收取。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：61

按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认（申）购费率将统一按净认购金额为基础收取。

(134) 当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：207

当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在浮盈;反之，当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏。

(135) 费率优惠是基金促销手段中营业推广的方法之一。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：140

基金促销手段中营业推广的方法有费率优惠、销售网点宣传和投资者交流。

(136) 按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相应的资金供求关系决定。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：335

考核市场分割理论的内容。

(137) 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向个人投资者发行基金的方式。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：24

证券投资基金的公募发行是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，其中不仅包括个人投资者，还包括机构投资者。

(138) 目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：27

在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价.

(139) 资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：305

投资组合保险策略主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，假定各类资产收益率不发生大的变化。

(140) 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：338

久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

(141) 基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：359

几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

(142) 构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：328-329

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股股票数目，其可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合。

(143) 基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：359

一般情况下，算术平均收益率要大于几何平均收益率。

(144) 为了保证科学、客观地进行基金风险评价，评价方法应当适度保密。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：362

并无此规定。

(145) 反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：32

反映股票基金风险大小的主要指标有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。

(146) 监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：131

产品、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。

(147) 私募发行是基金发起人以公开的形式面向不特定的机构投资者发行基金份额的方式。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：24

此题考查对私募基金和公募基金的理解。公募发行是基金发起人以公开的形式面向不特定的机构投资者发行基金份额的方式；私募发行则只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

(148) 27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：78

分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。

(149) 开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：