2018年6月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题二(11)

（1）有效识别投资者身份，
（2）向投资者提供“投资人权益须知”，
（3）向投资者介绍某金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
（4）了解投资者的投资目标，风险承受能力、投资期限和流动性要求。
75、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（　　）。
A．基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B．基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C．基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
答案：A
解析：A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。
76、下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（　　）。
A．投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B．非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C．电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D．电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
答案：B
解析：B项，从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。
77、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（　　）原则。
A．独立性
B．相互制约
C．有效性
D．健全性
答案：A
解析：内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
78、证券投资基金的主要投资方向是（　　）。
A．农业
B．工业
C．信息产业
D．有价证券
答案：D
解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
79、投资者应当在参与券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按参与券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回，场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括（　　）。
Ⅰ．现金替代 Ⅱ．组合证券
Ⅲ．现金差额 Ⅳ．其他对价
Ⅴ．市场组合
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。
80、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（　　）。
A．缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
B．缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
C．介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
D．采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
答案：A
解析：B项，介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；C项，缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；D项，采用陌生拜访法可以使营销人员逐步建立属于自己的营销网络。
81、货币市场基金运作时，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）%时，管理人将在事件发生之日起（　　）日内就此事项进行临时报告。
A．0.25，1
B．0.25，2
C．0.5，1
D．0.5，2
答案：D
解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
82、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
A．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易