4月基金从业考试《基金法律法规》考前冲刺练习及答案解析4

1.某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了( )原则。

A.不得进行内幕交易

B.不得欺诈客户

C.不得操纵市场

D.不得进行不正当竞争

2.下述各项中( )是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

3.下列不属于内幕信息构成要素的是(　　)。

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.市场上可获得的信息

4.以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是(　　)。

A.岗前与岗位职业道德教育

B.自我改造与自我完善

C.社会各界持续监督

D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

5.基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

答案及解析

1.答案：B

解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

2.答案：B

解析：守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之间的关系。

3.答案：D

解析：内幕信息的构成要素包括：①来源可靠的信息;②“重要”的信息;③“非公开”的信息。

4.答案：B

解析：基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：①岗前职业道德教育;②岗位职业道德教育;③基金业协会的自律;④树立基金职业道德典型;⑤社会各界持续监督。

5.答案：C

解析：从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。