基金从业《股权投资基金》新旧教材目录对比（最新发布）(4)

第九章股权投资基金的政府管理
第一节政府管理概述
一、政府管理的历史演变
二、政府管理的主体
第二节政府管理的主要内容
一、行政监管
二、跨境股权投资基金的政府管理
三、防范和处置非法集资等刑事犯罪
第三节政府管理的形式与手段
一、调查手段
二、处理方式
第四节对创业投资基金的政策支持
一、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资
二、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源
三、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展
四、发布创投国十条，完善创业投资基金政策扶持体系
股权投资基金

第九章 行政监管
第一节 行政监管概述
一、行政监管的法律依据
二、股权投资基金的监管框架
第二节 行政监管的主要内容、形式与手段
一、适度监管原则
二、合格投资者要求
三、单只基金的投资者人数限制
四、基金份额转让对受让人的基本要求
五、股权投资基金宣传推介的方式
六、不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
七、不得非法汇集他人资金投资私募投资基金
八、专业化管理原则
九、禁止性行为
十、对创业投资基金的差异化监管
十一、违反监管的法律责任
第三节 其他相关法规制度
一、公司股东的责任承担方式
二、公司增减资的条件和程序
三、有限公司股权和股份公司股份的转让规则
四、公司的利润分配和清算规则
五、公司的税收制度
六、有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式
七、不得成为普通合伙人的主体
八、合伙企业的税收制度
九、有限合伙企业合伙事务的执行方式
十、有限合伙企业的利润分配、份额转让规则
十一、股权投资基金合规运营与非法集资的界限

第十章股权投资基金的行业自律
第一节行业自律概述
一、中国证券投资基金业协会的成立与发展
二、中国证券投资基金业协会的性质
三、中国证券投资基金业协会的组成
四、中国证券投资基金业协会的工作职责
第二节登记与备案
一、登记与备案制度概述
二、登记与备案的原则和基本要求
三、登记与备案的方式和内容
第三节其他自律管理
一、募集行为管理
二、信息披露管理
三、内部控制指引
四、合同指引
五、服务业务管理

第十章 行业自律管理
第一节 行业自律概述
一、行业自律管理的法律依据
二、中国证券投资基金业协会的法律地位和职责
三、自律性规范文件颁布的背景与过程
第二节 登记备案管理
一、基金管理人备案股权投资基金的时间要求
二、因未备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果
三、基金管理人的信息报送义务
四、基金管理人提交年度财务报告的要求
五、法律意见书要求出台的背景
六、基金管理人登记法律意见书的内容
七、基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题
八、未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响
九、登记备案的流程
第三节募集管理办法
股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编
一、募集办法出台的背景
二、募集行为主要自律管理的内容
三、风险揭示的内容
第四节信息披露管理办法
一、出台的背景
二、信息披露的基本要求
三、违反信息披露要求的后果
第五节内控指引
各项内控制度要求及其有效运行
附件股权投资相关模板
一、业务尽职调查提纲
二、财务尽职调查提纲
三、法律尽职调查提纲
四、投资框架协议
五、投资协议
第六节合同指引
第七节外包和托管
一、基金业务外包
二、基金业务托管
第八节从业人员管理
一、对从业人员从业资格的基本要求
二、从业资格的取得方式及维持有效性的条件
三、从业人员资格认定的条件

附件股权投资相关模板
一、业务尽职调查提纲
二、财务尽职调查提纲
三、法律尽职调查提纲
四、投资框架协议
五、投资协议

第二部分 法律法规汇编
一、国家法律

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二、证监会部门规章

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三、中国证券投资基金业协会自律规则

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