每日一练 | 2026年10月10日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 7 期）

每日一练 | 2026年10月10日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 7 期）

试题来源	发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲
所属考试	证券分析师胜任能力考试
所属科目	发布证券研究报告业务
对应大纲	《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》
所属章节	第一章 发布证券研究报告业务监管
覆盖知识点	证券研究报告、投资价值研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求、证券研究报告的定义和分类、证券公司发布证券研究报告业务的业务模式
试题分值	单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分
难度	基础

本期试题（共 5 题）

1.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当（　）。

A. 合规、客观、专业、审慎　B. 快速、简短、通俗、有趣　C. 统一、固定、模板、标准化　D. 保密、内部、限阅、留痕

2.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构应当（　）。

A. 设立专门研究部门或者子公司，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理　B. 由经纪业务部门统一负责研究报告的对外发布　C. 由自营部门对研究报告观点进行最终审定　D. 不设固定部门，由署名分析师自行安排发布

3.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（　）。

A. 2 年　B. 3 年　C. 5 年　D. 10 年

4.【多项选择题】（3 分）关于投资价值研究报告，下列说法正确的有（　）。

A. 出现在证券发行承销环节，由承销商向特定投资者提供　B. 与向客户公开发布的证券研究报告在业务场景和监管要求上存在区别　C. 一般应包括发行人的行业地位、财务状况、募集资金运用、估值方法与结论以及主要风险因素等内容　D. 无需履行内部质量控制与合规审查程序

5.【判断题】（1 分）证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。（　）

A. 正确　B. 错误

答案与解析

本期小结

本期 5 题围绕「发布证券研究报告业务监管」中证券研究报告与投资价值研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求展开，覆盖撰写四要求、专门研究部门与集中统一管理、业务档案不少于 5 年的保存期限、投资价值研究报告的基本要素，以及保证研究独立性的法定义务。

相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券研究报告、投资价值研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求

依据：中国证券业协会 官方考试大纲　来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。