上海海得控制系统股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(9)

　　经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意本次计提资产减值准备。

　　《关于2020年度计提资产减值准备的公告》会同本公告同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（）。

　　十二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于〈公司2020年度社会责任报告〉的议案》

　　《公司2020年度社会责任报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（）。

　　十三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为：本次执行新会计准则并变更相关会计政策是公司根据财政部相关文件要求对原会计政策进行相应变更，符合相关法律法规的规定，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及中小股东权益的情形。因此，监事会同意本次执行新会计准则并变更相关会计政策。

　　《关于会计政策变更的公告》会同本公告同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（）。

　　备查文件

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司监事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2021-014

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　2020年度内部控制评价报告

　　上海海得控制系统股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行与持续完善。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　2020年度根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　2020年度根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自公司内部控制评价报告基准日起至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1、纳入本年度评价范围的主要单位包括：公司及下属全资子公司和控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

　　2、纳入评价范围的主要业务和事项包括:内部控制机构及分工情况、组织架构、企业文化、发展战略、人力资源、销售业务、采购业务、法律事务管理、全面预算、质量管理、资产管理、财务报告、内部信息传递等高风险领域。

　　（二）2020年公司内部控制基本情况

　　1、内部控制机构设置及分工情况

　　公司建立了以董事会及下属专门委员会为决策层，监事会为监督层，各级部 门、子公司建设执行层以及内部审计部为独立的监督评价部门的内部控制体系。

　　董事会是公司决策机构，负责公司内部控制及风险管理体系的建立健全和有效实施。

　　监事会是公司监督机构，对董事会建立与实施内部控制及风险管理进行监督。

　　董事会下设审计委员会，主要负责公司内部控制与风险管理体系建设工作，审计委员会负责建立健全内部审计体系。

　　2、组织架构