2018银行从业资格考试法律法规考试试题:第十一章(4)

蚂蚁考呗网 [ 2018-02-26 ] 点击次数：【大中小】

　　3.(多选)合规风险管理体系应包括(　　)要素。

　　A.合规政策

　　B.合规管理部门的组织结构和资源

　　C.合规风险管理计划

　　D.合规风险识别和管理流程

　　E.合规培训与教育制度

　　【答案】ABCDE。解析：商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、舍规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。故以上选项都正确。

　　三、判断题

　　1.(判断)监事会由股东大会选举的外部监事和股东监事组成。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和股东监事组成。

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