实控人之女任保荐机构保代后续：已辞职，有类似先例（最新发布）(3)

由于王越自研究生毕业后长期在北京定居，自 2019 年 1 月入职国金证券后，主要参与北京的 IPO 项目。保荐机构达嘉维康项目成员为保荐代表人柳泰川、朱国民，项目协办人刘晴青，项目组其他成员为魏娜、宗莉、周炜。王越自始至终均未参与达嘉维康 IPO项目任何工作。

2、国金证券内部控制制度对独立性的保证

（1）《国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司信息隔离墙管理实施细则》

（2）国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司投资银行从业人员管理办法

（3）王越的劳动合同

根据王越与国金证券签订的劳动合同，如果王越违反法律法规、监管规定、行业自律准则或公司规章制度的，视为严重违约，国金证券可以立即与其解除劳动合同。

（笔者略）

根据前述国金证券项目的具体审核流程及达嘉维康 IPO 项目的具体实施情况表，国金证券根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，搭建“三道防线”内部控制架构，审慎履行核查职责。达嘉维康 IPO 项目系根据国金证券各项内部控制制度，在通过项目立项审批、项目管理部门质量控制、内核会议审议等全部内部核查程序后方可向深交所报送申请文件及问询函回复等文件，而王越自始至终均未参与达嘉维康 IPO项目前述流程中任何环节的相关工作。

此外，王越系国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司的普通员工，不属于保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人，与前述各个审核流程中涉及的质控部、内核部等部门的员工及相关负责人均不存在任何关联关系，亦不存在能够左右或影响前述相关人员对于达嘉维康 IPO 项目的审核结果及对项目的独立专业判断。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 修订）》第六条的规定：“保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。”

经核查，王越系国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司的普通员工，不属于保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人。保荐机构达嘉维康项目成员为保荐代表人柳泰川、朱国民，项目协办人刘晴青，项目组其他成员为魏娜、宗莉、周炜。王越自始至终均未参与达嘉维康 IPO 项目任何工作。

国金证券达嘉维康 IPO 项目的保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员与发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。