2018保荐代表人胜任能力考试投资银行业务章节题库:第一章保荐业务监管(5)

　　Ⅱ选项表述错误、Ⅲ说法错误：证券发行规模达到一定数量的，为可以采用联合保荐的情形，并不要求应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
　　Ⅳ说法正确：可以联合保荐的主承销商既可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
　　Ⅴ说法正确：若同一次证券发行采取联合主承销商，则除了保荐机构担任主承销商外，担任其他主承销商的证券公司应具备保荐资格（主承销商一定要具有保荐资格）。
　　考点：同一保荐与联合保荐
18、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（　　）。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ            B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十二条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
19、保荐机构及其保荐代表人自（　　）之日起承担相应的责任。
A．保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B．发审会审核通过
C．签订保荐协议
D．发行募集文件签署
答案：A
解析：《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
　　考点：违反保荐制度产生的法律后果、监管措施及法律责任
20、保荐机构的注册登记事项包括（　　）。
Ⅰ.董事、监事和高管人员情况
Ⅱ.保荐业务负责人情况
Ⅲ.主要股东情况保荐机构的执业情况
Ⅳ.保荐机构内核负责人情况
Ⅴ.保荐机构工作人员名单
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十八条规定， 保荐机构的注册登记事项包括：
①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；
②保荐机构的主要股东情况；
③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；
④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；
⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况；
⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；
⑦保荐机构的执业情况；
⑧中国证监会要求的其他事项。
　　考点：保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序、变更登记的程序
21、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议
A．Ⅰ、Ⅲ            B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十一条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
22、下列关于持续督导期的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度