2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（200道）(14)

Ⅱ.对主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，原则上都要实行公司制股份制改革，积极引入其他国有资本或各类非国有资本实现股权多元化，国有资本要绝对控股或相对控股，也可以参股，并着力推进整体上市
Ⅲ.对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，要保持国有资本100%控股地位，非国有资本不得参股
Ⅳ.对于公益类国有企业以保障民生、服务社会、提供公共产品和服务为主要目标，这类企业采取国有独资形式，非国有企业不得参与经营
A．Ⅰ、Ⅱ           
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：Ⅲ，对于主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类国有企业，要保持国有资本控股地位，支持非国有资本参股。
　　Ⅳ，对于公益类国有企业以保障民生、服务社会、提供公共产品和服务为主要目标，这类企业可以采取国有独资形式，具备条件的也可以推行投资主体多元化，还可以通过购买服务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有企业参与经营。
　　考点：其他法律、法规及部门规章中关于首次公开发行股票并上市的条件和要求
83、主板上市公司中，以下不可以进行非公开发行股票的是（　　）。
Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除
Ⅱ.对外违规担保尚未解除
Ⅲ.现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅳ.最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责
A．Ⅰ、Ⅱ     B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ     D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：《上市公司证券发行管理办法》第三十九条，上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；
（七）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
　　考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
84、以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（　　）。
Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份
Ⅱ.非公开发行的战略投资者
Ⅲ.境外战略投资者
Ⅳ.员工持股计划
Ⅴ.上市公司董事
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ           
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：非公开发行的股份，自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。
　　对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。Ⅳ，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2014〕33号）：（六）员工持股计划的持股期限和持股计划的规模1.每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。
　　考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
85、以下属于工作底稿的有（　　）。
Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录
Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：第六条工作底稿至少应当包括以下内容
(1)保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
(2)保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
(3)保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
(4)保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
(5)保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等
(6)保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录
(7)保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录
(8)发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件