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2013年6月考试真题汇总（160题）.docx(7)

蚂蚁考呗网 [ 2016-10-04 ] 点击次数：【大中小】

D、控股股东有过错的，程度连带责任。

124、保代的任职资格(不选B公司债）

A具备3年以上保荐相关业务经历；

B最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人

C诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D未负有数额较大到期未清偿的债务（需要看法规确认）

125、尚在被处罚市场禁入期的人员能否买卖股票？

《证券市场禁入规定》不能从事证券业务，没说不能买卖股票。

126、保代的权利

A 列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B 对发行人的信息披露文件及其他文件进行事前审阅

C 对发行人违法违规事项发表公开声明

D 忘了

127、工作底稿包括（这个询价记录没选）（全选）

A 保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录

B 保代为保荐项目建立的尽调日志

C 发行过程中的询价记录

D 工作底稿应至少保存10年

《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

128、可撤销其保荐代表人资格的情形（ABCD）：

A尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；

B 通过从事保荐业务谋取不正当利益；

C本人持有发行人的股份；

D发行保荐工作报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

129、保荐人对上市公司的定期检查，下列说法正确的(大意就是中小板要一季度一次）

A 主板10月上市， 12月前要检查一次

B 创业板10月上市， 12月前要检查一次

C 中小板10月上市， 12月前要检查一次

D 好像是发行人出现违规情况，是否需要在三个月内检查

保荐工作指引，保代上半年下半年各现场检查一次，但是上市未满三个月除外

130、外国投资者认购非公开发行股票锁定期？12个月or36个月？

131、提供保证担保的，应披露债券担保协议或担保函的主要内容，至少包括下列事项：（一）担保金额；（二）担保期限；（三）担保方式；（四）担保范围；（五）发行人、担保人、债券受托管理人、债券持有人之间的

解释：第五十八条发行人应披露债券担保协议或担保函的主要内容，至少包括下列事项：

（一）担保金额；

（二）担保期限；

（三）担保方式；

（四）担保范围；

（五）发行人、担保人、债权代理人、债券持有人之间的权利义务关系；

（六）各方认为需要约定的其他事项。

132、股权激励正确的是（ABD）需要商榷

A 全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本的10%;

B 股票期权不得转让、用于担保

C上市公司非公开发行至实施完毕后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案

D 发行标的是增量的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的50%

c有一个陷阱：备忘录2中：上市公司提出增发新股、资产注入、可转债等重大事项实施完毕后30日，上市公司不得提出股权激励计划草案

133、首发A股配售对象（ABCD）：

A 证券公司自营账户；

B 财务公司自营账户

C 主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

D 主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

第二十六条股票配售对象限于下列类别：（一）经批准募集的证券投资基金；（二）全国社会保障基金；（三）证券公司证券自营账户；（四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划；（五）信托投资公司证券自营账户；（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；（七）财务公司证券自营账户；（八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；（十二）经中国证监会认可的其他证券投资产品。

134、会影响货币供应量的（BCD）需要讨论

A 超额准备金率

B 对商行提供贷款

C 国债规模变动

D 存款准备金率

135、新三板：

A转让时间内因故停市，转让时间不作顺延

B股票转让不设涨跌幅限制