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2011年保代考试真题解析3(投行能力与经济法律法规).doc(30)

蚂蚁考呗网     [ 2016-10-04 ]   点击次数:

 

12、              出具上市公司年度审计报告的人员只能在报告出具6个月后买卖该上市公司股票。

解析:根据证券法,首发上市的会计师6个月内不得购买该公司股票。

 

63:证券法(证券服务机构的证券交易限制)

 

21股东未按期出资,可按各股东实缴资本优先认购增资。

 

 

 

67、              以下关于买卖窗口期说法正确的有:AB

某人持有上市公司5%股份,买入上市公司股份后6个月内又卖出,买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员收归公司所有【主要股东也受约束】

对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的,应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为,股东有权向法院提起诉讼。

其余选项记不清了。

 

64:短线交易

 

68、              关于董监高人员的任职资格

谢某担任某企业法定代表人,因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照,尚在营业执照被吊销之日起3年内;

公司技术副总经理17岁,为发明天才,已经拥有4项发明专利,并从15岁起从事发明创造负担家庭生活;

其他选项记不清了。

解析:

谢某对于营业执照被吊销负有个人责任,自营业执照被吊销之日起不得担任董监高人员。

18岁以下为限制民事行为能力人;但对于16岁以上以自己劳务收入为生活来源的,应认定为具有完全民事行为能力。

考点大概包括公司法中5种不得担任董监高人员的情形以及上市公司不得担任董监高人员的特别情形。

 

65:公司董监高的任职资格

 

 

69、              大股东滥用股东权利贱卖上市公司唯一生产线,导致公司大部分债务无法清偿。

A应对公司全部债务承担连带责任;

B应对公司无法清偿的债务承担连带责任;

C应对其他小股东赔偿;

D应对公司赔偿。

 

66:上市公司大股东滥用股东权的法律责任

 

 

 

1BA的子公司 CA的分公司: B C独立民事诉讼权,和独立民事责任。以下说法正确的是:ABC

A  B公司有独立民事诉讼权

B  B公司可以独立承担民事责任

C  C公司有独立民事诉讼权

D  C公司可以独立承担民事责任

解析:子公司两个都有,分公司是诉讼主体但不能独立承担民事责任

 

1:民事诉讼法(诉讼权)

《民事诉讼法》若干意见(1992):二、诉讼参加人

  38法人的正职负责人是法人的法定代表人。没有正职负责人的,由主持工作的副职负责人担任法定代表人。设有董事会的法人,以董事长为法定代表人;没有董事长的法人,经董事会授权的负责人可作为法人的法定代表人。
  不具备法人资格的其他组织,以其主要负责人为代表人。

 

  39在诉讼中,法人的法定代表人更换的,由新的法定代表人继续进行诉讼,并应向人民法院提交新的法定代表人身份证明书。原法定代表人进行的诉讼行为有效。
  本条的规定,适用于其他组织参加的诉讼。

  40民事诉讼法四十九条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产,但又不具备法人资格的组织,包括:
  (1)依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织;
  (2)依法登记领取营业执照的合伙型联营企业;
  (3)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业;
  (4)经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体;
  (5)法人依法设立并领取营业执照的分支机构;
  (6)中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构;
  (7)中国人民保险公司设在各地的分支机构;
  (8)经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业;
  (9)符合本条规定条件的其他组织。

  41法人非依法设立的分支机构,或者虽依法设立,但没有领取营业执照的分支机构,以设立该分支机构的法人为当事人。

  42法人或者其他组织的工作人员因职务行为或者授权行为发生的诉讼,该法人或其组织为当事人。

  43个体工商户、个人合伙或私营企业挂靠集体企业并以集体企业的名义从事生产经营活动的,在诉讼中,该个体工商户、个人合伙或私营企业与其挂靠的集体企业为共同诉讼人。

  44在诉讼中,一方当事人死亡,有继承人的,裁定中止诉讼。人民法院应及时通知继承人作为当事人承担诉讼,被继承人已经进行的诉讼行为对承担诉讼的继承人有效。

  45个体工商户、农村承包经营户、合伙组织雇佣的人员在进行雇佣合同规定的生产经营活动中造成他人损害的,其雇主是当事人。
(相关资料裁判文书7

  46在诉讼中,个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的,应在法律文书中注明登记的字号。
  营业执照上登记的业主与实际经营者不一致的,以业主和实际经营者为共同诉讼人。

  47个人合伙的全体合伙人在诉讼中为共同诉讼人。个人合伙有依法核准登记的字号的,应在法律文书中注明登记的字号。全体合伙人可以推选代表人;被推选的代表人,应由全体合伙人出具推选书。

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