2018年9月证券考试《金融市场基础知识》真题汇总(14)

蚂蚁考呗网 [ 2018-08-23 ] 点击次数：【大中小】

I、公证人

II、委托人

III、受托人

IV、受益人

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】C

3.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者包括（）

Ⅰ、外国的自然人、法人和其他组织

Ⅱ、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

Ⅲ、境内居民

Ⅳ、定居在国外的中国公民

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】B

4.证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（）提交有关资料，申请出具监管意见书

A.国资委

B.中国证监会

C.中国银监会

D.财政部

【参考答案】B

5.证券交易必须遵循（）

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