2018年《证券投资顾问胜任能力考试》考试大纲(4)

第六章 品种选择

第一节 产品选择

熟悉证券产品选择的目标;掌握证券产品选择的基本原则;掌握证券产品选择的步骤;熟悉现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征;掌握产品与客户适配的相关要求。

第二节 时机选择

掌握买卖证券产品时机的一般原则;熟悉证券产品进场时机选择的要求;熟悉证券产品买进时机选择的策略;熟悉证券产品卖出时机选择的策略。

第三节 行业轮动

了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。

第七章 投资组合

熟悉投资组合管理的目标;熟悉投资组合管理的步骤;了解投资组合管理的基本策略;掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围。

第一节 股票投资组合

熟悉股票投资风格分类体系;掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法。

掌握积极型股票投资策略操作方法;了解简单型消极投资策略;掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;熟悉加强指数法。

第二节 债券投资组合

掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略。

掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略。

第三节 衍生工具

熟悉实施对冲策略的主要步骤;掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。

熟悉实施套利策略的主要步骤;熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法。