B.5%
C.3%
D.10%
31、期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。
A.向期货协会申请登记备案
B.取得行政许可
C.向证券业协会申请登记备案
D.向证监会申请登记备案
33、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。
A.证券结算
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券自营
4、下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）
A.质押合同自登记之日起生效
B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的
D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外
参考答案：C
5、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提成申请，并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
参考答案：C.