证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件为（）。

A．公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证券监督管理机构立案调查或者正处于整改期间的情形

B．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

C．具有证券中间介绍业务资格

D．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

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参考答案

B,D

答案解析

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格（选项C错误）；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形（选项A错误）；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定（选项D正确），注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷（选项B正确）；⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员等等。

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1 关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是（）。

A．融券交易指证券公司向客户借入证券并卖出证券的行为

B．当判断大盘或某只个股要出现下跌时，客户可采取融券交易，捕捉在下跌过程中的盈利机会

C．融资交易指客户向证券公司借入资金并购买证券的行为

D．当判断大盘或某只个股要出现上涨时，客户可采取融资交易，捕捉在上涨过程中的盈利机会

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2 关于融资融券业务的客户保证金的收取和管理，错误的是（）。

A．证券公司应当将客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户

B．证券公司向客户融资融券，客户应当交存一定比例的保证金

C．当客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例低于约定的维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内补交担保物

D．客户可以国债和银行大额存单冲抵保证金，但不可以证券充抵保证金

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3 根据材料，回答问题
材料四：某公司的财务总监在为企业挑选存款产品。F银行的客户经理为其推荐了两款产品。产品A需要初期转入100万元，以5%的年利率计息，第5年末需要再次转入100万元，继续以5%的年利率计息；第10年末可以将全部本息取出。产品B需要在期初转入100万元，以6%的年利率计息，第5年末需要再次转入100万元，以4%的年利率计息；第10年末可将全部本息取出。根据上述资料，不考虑其他因素，回答下列问题。
如果以复利计息，A产品到期后，该公司可取出的本息合计为（）万元。

A．281.25

B．300

C．200

D．290.52

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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件为（ ）。

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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件为（）。