不定项选择题
证券市场基本法律法规
2026-10-10
王某2021年4月1日入职甲证券公司合规部,甲证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记,并生成了唯一登记编号。同年7月,王某岗位调整,到资产管理总部任职。 王某在合规部担任合规管理人员期间,工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的()。
A.最低水平
B.平均水平
C.中位数
D.众数
参考答案
B
答案解析
合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
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A.王某入职甲证券公司合规部后,甲证券公司应在5个工作日内为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记
B.登记信息不完备或者不符合规定的,王某应当按照要求及时补正
C.登记信息完备且符合规定的,中国证券业协会应于7个工作日内办结登记并生成唯一登记编号
D.王某从事的业务类别发生变化的,甲证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记
A.合规部门对合规负责人负责
B.合规部门可以承担与合规管理相冲突的职责
C.合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于10人
D.证券公司可以将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门不做区分
A.该产品的总资产不得超过该产品净资产的140%
B.该产品的总资产不得超过该产品净资产的200%
C.作为权益类产品,其分级比例(优先级/劣后级)不得超过1:1
D.作为权益类产品,其分级比例(优先级/劣后级)不得超过3:1