证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。

A．风险管理理念

B．价值准则

C．职业技能

D．监督机制

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参考答案

A,B,D

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守（而不是职业技能，选项C错误），建立培训、传达和监督机制。

1 下列对法的概念描述，正确的是（）。

A．法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

B．法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

C．法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

D．法以保障和约束为内容

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2 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（）。

A．证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术设施

B．证券公司可以协助子公司开展相关运维工作

C．证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务

D．证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务

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3 根据证券业从业人员资格管理办法，下列人员符合从事证券业务条件的有（）。

A．王先生被中国证监会认定为市场禁入者，但已过禁入期

B．李先生，最近三年未受过刑事处罚

C．张女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施

D．郭女士在五年前曾因犯罪被判处刑罚

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