不定项选择题 证券市场基本法律法规
2026-09-24

某证券公司投行业务部门与某目标客户进行了相关业务沟通,拟为该公司提供科创板IPO服务,其中8月10日与客户签署了保密协议,8月25日对项目进行了立项,8月30日项目组进场开展工作,9月6日实际获知到项目一内幕信息。
不考虑其他影响因素,请根据上述背景信息回答以下问题。
依据以上信息,该证券公司将该项目纳入观察名单的时点应是(  )。

参考答案

D

答案解析

证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。此处所指的适当时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
最早的时间点是8月10日,即与客户签署保密协议的日期。因此,依据以上信息,该证券公司将该项目纳入观察名单的时点应是8月10日。