多选题
证券市场基本法律法规
2026-09-24
证券公司经纪业务，不得有的行为包括（）。
A．诱导客户频繁交易
B．擅自使用客户资产
C．如实揭示产品风险
D．违规代客户办理账户业务
参考答案
A,B,D
答案解析
选项ABD包括：根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：
（1）违背投资者的委托为其买卖证券；
（2）私下接受投资者委托买卖证券；
（3）接受投资者的全权委托；
（4）未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券；
（5）诱导投资者进行不必要的证券买卖；
（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（7）明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为，仍为其提供服务；
（8）违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。
选项C：如实揭示产品风险属于合规义务。[|||][|||][|||][|||][|||]
（1）违背投资者的委托为其买卖证券；
（2）私下接受投资者委托买卖证券；
（3）接受投资者的全权委托；
（4）未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券；
（5）诱导投资者进行不必要的证券买卖；
（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（7）明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为，仍为其提供服务；
（8）违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。
选项C：如实揭示产品风险属于合规义务。[|||][|||][|||][|||][|||]