不定项选择题
证券市场基本法律法规
2026-09-23
【材料】某证券公司的业务范围包括证券经纪业务等,李某、张某、王某为证券公司某分公司业务人员,杨某、刘某为该证券公司某分公司证券经纪人。请根据材料回答下列问题。
(1)根据《证券经纪人管理暂行规定》,下列做法正确的是( )。
参考答案
D
答案解析
选项D正确:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
选项A错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十条,证券公司应当建立健全证券经纪人档案,档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。回访中记录的执业活动情况不完整,不符合执业活动情况应当完整记载的要求。
选项B错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》第十九条,证券公司应当建立健全证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围,违反了该条规定。
选项C错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》第八条,执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。同时,该规定第十条明确,证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。客户登记的执业地域与委托合同约定的执业地域不一致,属于违反执业注册登记管理要求的行为。实践中,证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致,已被监管部门认定为违规行为并采取出具警示函的行政监管措施。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项A错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十条,证券公司应当建立健全证券经纪人档案,档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。回访中记录的执业活动情况不完整,不符合执业活动情况应当完整记载的要求。
选项B错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》第十九条,证券公司应当建立健全证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围,违反了该条规定。
选项C错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》第八条,执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。同时,该规定第十条明确,证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。客户登记的执业地域与委托合同约定的执业地域不一致,属于违反执业注册登记管理要求的行为。实践中,证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致,已被监管部门认定为违规行为并采取出具警示函的行政监管措施。[|||][|||][|||][|||][|||]