根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的有（）。

A．在证券业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B．在证券业务过程中，不得为客户违规使用融资资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

C．在证券投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

D．在开展另类投资业务过程中，不得对不同投资组合单独建账、独立核算

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参考答案

A,B,C

答案解析

选项AC正确：根据《细则》，证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（部分）：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动（A）；（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易（C）。
选项B正确：根据《细则》，证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（部分）：（3）为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利（B）。
选项D错误：在开展另类投资业务过程中，应当对不同投资组合单独建账、独立核算。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 根据《证券公司全面风险管理规范》相关规定，下列关于证券公司同一业务同一客户管理的说法，正确的有（）。

A．证券公司应当对同一客户信用风险、集中度风险进行管控，对同一客户风险信息汇总管理并逐步应用于尽调、评级、授信、监测等环节

B．同一客户可以同时在证券公司开展多项业务

C．同一业务只能在证券公司的一个业务部门开展，不得同时在多个业务部门开展

D．证券公司应当对同一业务逐步实行基本一致的风险控制措施，对风险信息汇总管理并实施同一业务层面的风险监测、分析和预警

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2 下列不属于资产管理业务禁止行为的有（）。

A．为规避监管的期货业务提供交易便利

B．投资决策失误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端

C．向投资者返还管理费

D．系统故障导致交易无法达成，造成资产管理计划财产受损

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3 下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，正确的有（）。

A．除合伙协议另有约定，普通合伙人转为有限合伙人，应当经全体合伙人一致同意

B．普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

C．除合伙协议另有约定，有限合伙人转为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

D．有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散

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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的有（ ）。

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