证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。

A．与资金直接接触的岗位

B．信息系统安全的岗位

C．业务合规的岗位

D．与业务合同直接接触的岗位

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参考答案

A,B,D

选项ABD包括：与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位（AD）和涉及信息系统安全的岗位（B），应当实行双人负责制。
选项C不包括：业务合规岗位强调独立制衡与监督，而非双人负责制。[|||][|||][|||][|||][|||]

A．资金账户记录

B．登记过户记录

C．证券交易记录

D．财务会计资料

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2 资产证券化业务中基础资产的说法，正确的有（）。

A．基础资产为债权的，应当依法将债权转让事宜通知债务人

B．基础资产合法有效确定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产

C．以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

D．基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

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3 风险管理要求，证券公司管理的风险应当包含（）。

A．市场风险

B．声誉风险

C．流动性风险

D．信用风险

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