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多选题 期货法律法规
2026-09-20

仓单质押业务是风险管理公司常见的一种业务类型,但近年来个别风险管理公司因为风险控制不力,遇到了虚假仓单、仓单重复质押等问题,造成了自身的巨额损失。为了控制此类业务的风险,风险管理公司可以采取的措施有(  )。

A.建立业务人员奖金递延机制
B.分点交易执行,风险控制岗位互相牵制
C.建立客户资信评估制度
D.严格控制现货的净头寸风险敞口

参考答案

A,B,C,D

答案解析

【超纲题,有争议,答案仅供参考】
选项A正确:通过将业务人员的奖金与长期业绩挂钩,可以有效避免为追求短期业绩而放松风检标准,鼓励审慎开展业务。
选项B正确:通过分散交易执行,并确保风险控制岗位之间互相监督,可以有效防止操作风险和内部欺诈。这样可以在一定程度上避免因单一岗位失误或恶意行为导致的风险。
选项C正确:通过对客户的资信进行评估,可以筛选出信用良好的客户,降低因客户信用问题导致的虚假仓单或重复质押等风险。
选项D正确:通过严格控制现货的净头寸风险敞口,动态评估质押物价值,可以避免因市场波动或价格变动导致的巨大损失。

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