多选题
金融市场基础知识
2026-09-02
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（ ）。
A．实施事前、事中、事后全过程监管
B．通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作
C．负责科创板股票发行注册
D．对上海证券交易所审核工作进行监督
参考答案
A,C,D
答案解析
中国证监会主要承担以下三个方面的职责：一是负责科创板股票发行注册；二是对上海证券交易所审核工作进行监督；三是实施事前、事中、事后全过程监管。B属于上海证券交易所的职责。
你可能感兴趣的试题
A．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
B．次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
C．借入或募集资金有合理的用途
D．长期次级债计入总资产的数额不得超过总资产（不含长期次级债累计计入总资产的数额）的40%