多选题
金融市场基础知识
2026-09-02
根据风险管理的职责分工，下列关于证券公司董事会应当履行职责的说法，正确的有（ ）。
A．制定风险管理制度，并适时调整
B．推进风险文化建设
C．建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
D．批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
参考答案
B,D
答案解析
董事会及其委员会：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括推进风险文化建设（B正确），审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额（D正确），审议公司定期风险评估报告，任免并考核首席风险官、确定其薪酬待遇、建立与首席风险官的直接沟通机制等。董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。A和C属于经理层的职责。
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A．与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是控制措施的目的是降低风险本身，而不是将风险转嫁给外部或从外部获得补偿
B．实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出
C．风险控制策略的局限性在于它是一种消极策略，不能成为金融机构主导的风险管理策略
D．风险控制策略的实施成本主要在于风险分析和经济资本配置方面的成本支出
A．证券投资咨询人员与委托人约定分担投资损失
B．证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资
C．证券投资咨询人员向客户提供投资建议，买卖本投资咨询机构提供服务的证券
D．证券投资咨询人员与委托人约定分享投资收益
A．对于在上海证券交易所交易证券的，投资者变更指定交易的，可向任意会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令
B．深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部
C．对于在上海证券交易所交易证券的，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
D．对于在深圳证券交易所交易证券的，投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出，也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出