证券公司风险管理的组织架构包括（）。

A．风险管理部门

B．子公司

C．高级管理层

D．董事会及其风险管理委员会

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A,B,C,D

证券公司风险管理的组织架构包括:董事会及其委员会（D选项正确）、经理层（C选项正确）、风险管理部门（A选项正确）、子公司（B选项正确）、风险管理的三道防线。故本题选ABCD选项。

1 做市商交易制度的特点有（）。

A．做市商的收入来源是买卖证券的差价

B．证券成交价格的形成由做市商决定

C．投资者之间可以直接成交

D．投资者买卖证券都以做市商为对手

查看解析在线模考

2 证券投资基金由专业投资人经营管理，专业投资人的特点包括（）。

A．投资经验比较丰富

B．收集和分析信息的能力较强

C．多采取短期的投资行为

D．投资行为相对理性

查看解析在线模考

3 根据《证券公司资本补充指引》，下列关于证券公司资本管理应当遵循原则的说法，正确的有（）。

A．资本水平应当与风险管理水平相适应，能够充分覆盖全部风险

B．资本水平应当与风险偏好相适应，能够充分覆盖全部风险

C．资本水平应当与外部环境相适应，能够充分覆盖主要风险

D．资本水平应当与业务发展相匹配

查看解析在线模考