下列说法中，正确的有（）。

A．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类等的业务

B．证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录

C．证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券

D．为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益

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参考答案

B,C

【解析】证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托（而非全权委托）代客户买卖有价证券的业务；证券公司不能向客户承诺收益。

1 下列选项中，对股东会回购股权决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。

A．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润

B．乙有限责任公司与A有限责任公司合并

C．丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司

D．丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会通过决议修改了公司章程，延长营业期限10年

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2 证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D．取得证券经纪业务营销资格的人员

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A．错

B．对

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