下列关于证券公司分类监管的说法中，正确的有（）。

A．分类监管制度是证券行业的一项基础性制度

B．中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

C．分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用

D．分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

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参考答案

A,B,C

【解析】证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向的激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。分类监管制度强化了证券公司抵御风险的能力。

1 下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。

A．注册资本最低限额为人民币1亿元

B．最近3年无重大违法违规记录

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．注册资本必须是实缴的货币资本

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A．合规是底线

B．诚信是义务

C．专业是保证

D．稳健是特色

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3 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《中华人民共和国刑法》

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