不定项选择题
期货法律法规
2026-09-01
2019年3月4日，监管机构就某期货公司2018年操纵市场案作出行政处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。
A．期货公司在股东会上予以报告
B．期货公司口头通知控股股东
C．期货公司通知全体董事，由董事通知股东
D．期货公司立即书面通知全体股东或进行公告
参考答案
D
答案解析
期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（1）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施。（2）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（3）风险监管指标不符合规定标准。（4）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营。（5）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响。（6）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
你可能感兴趣的试题
A．投资者住所地中级人民法院
B．交易所所在地中级人民法院
C．期货公司所在地中级人民法院
D．投资者户口所在地高级人民法院
A．客户不认可时，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B．交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失
C．客户不认可时，多于指令数量的部分由期货公司承担
D．除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担