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不定项选择题 期货法律法规
2026-09-01

某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是(  )。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东报告
D.首席风险官应当向董事会报告

参考答案

A,D

答案解析

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
A.进行市场介绍
B.提供交易直接接入服务
C.介绍开户、交易方式
D.介绍交易费用