不定项选择题
期货法律法规
2026-09-01
甲是A期货公司的客户,经常委托A的工作人员乙下单。某日甲临时出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断新一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
A.A期货公司若未按客户的交易指令入市交易,应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
C.甲对乙有直接追索权
D.甲对A期货公司有直接追索权
参考答案
A,B,D
答案解析
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。本题中,乙是期货公司工作人员,其行为属于职务行为,甲遭受的损失应当由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向乙追偿。
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C.规定证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性进行审查
D.证券公司可接受期货公司委托,直接为客户办理开户手续
A.5;10;240
B.5;8;270
C.4;8;240
D.5;10;242
A.于下一个交易日转发给相关期货交易所
B.进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销
C.于当日转发给相关期货交易所
D.进行审核,审核通过后由期货公司注销