不定项选择题
期货法律法规
2026-09-01
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.从业人员应自觉抵制商业贿赂
D.从业人员不得以个人名义参与期货交易
参考答案
B,D
答案解析
从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
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A.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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A.2800万元
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A.A市所在地中级人民法院
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