多选题
期货法律法规
2026-09-01
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）
A．法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B．具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C．具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D．具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
参考答案
A,C,D
答案解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。
你可能感兴趣的试题
A．证券的投资决策、交易执行信息
B．证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息
C．其他可能影响证券、期货交易活动的信息
D．期货的投资决策、交易执行信息