多选题
证券市场基本法律法规
2026-09-01
下列关于期货交易所负责人任命的说法，错误的有（ ）。
A．2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师李某，2018年3月可任命为某期货交易所负责人
B．2012年5月因违法行为被解除职务的证券公司董事王某，2018年4月可任命为某期货交易所负责人
C．2015年4月因违纪行为被解除职务的交易所负责人张某，2018年10月可任命为某期货交易所负责人
D．2016年3月因违法行为被撤销资格的注册会计师赵某，2018年9月可任命为某期货交易所负责人
参考答案
A,C,D
答案解析
有《公司法》第一百七十八条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。ACD三项未逾5年，不得担任证券交易所的负责人，B项已逾5年，不受限制。
你可能感兴趣的试题
A．有限合伙人转变为普通合伙人，其在有限合伙人期间承担无限连带责任
B．有限合伙人转变为普通合伙人，其在有限合伙人期间承担有限责任
C．普通合伙人转变为有限合伙人，其在普通合伙人期间承担无限连带责任
D．普通合伙人转变为有限合伙人，其普通合伙人期间承担有限责任