多选题
证券投资顾问业务
2026-08-31
管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值不得高于客户委托资产市值的一定比例。关于此比例，以下情形符合规定的有（ ）。
A．单个客户持有某指数基金市值是其委托资产市值的20%
B．单个客户持有某主动管理基金市值是其委托资产市值的18%
C．单个客户持有某主动管理基金市值是其委托资产市值的25%
D．单个客户持有某货币市场基金市值是其委托资产市值的25%
参考答案
A,B,D
答案解析
基金投资顾问机构开展管理型基金投资顾问业务的，应当按照下列要求实施投资管理：
1）单一客户持有单只基金的市值不得高于该客户委托资产市值的20%，货币市场基金、宽基指数及宽基指数增强基金、养老目标基金、基金中基金产品及中国证监会认可的其他品种除外【即这几种产品不受20%比例限制】；
2）单一基金投资顾问机构所有管理型基金投资顾问业务客户持有单只基金份额合计不得超过该基金总份额的50%，持有单只货币市场基金、开放式债券基金份额合计不超过该基金总份额的20%。
1）单一客户持有单只基金的市值不得高于该客户委托资产市值的20%，货币市场基金、宽基指数及宽基指数增强基金、养老目标基金、基金中基金产品及中国证监会认可的其他品种除外【即这几种产品不受20%比例限制】；
2）单一基金投资顾问机构所有管理型基金投资顾问业务客户持有单只基金份额合计不得超过该基金总份额的50%，持有单只货币市场基金、开放式债券基金份额合计不超过该基金总份额的20%。
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