多选题
证券投资顾问业务
2026-08-31
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。
A.证券投资经验
B.财产与收入状况
C.投资需求与风险偏好
D.业余爱好
参考答案
A,B,C
答案解析
证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估投资者的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督,公示方式包括( )。
A.公司网站
B.中国证券业协会网站
C.对外宣传资料
D.营业场所
A.单个客户持有某指数基金市值是其委托资产市值的20%
B.单个客户持有某主动管理基金市值是其委托资产市值的18%
C.单个客户持有某主动管理基金市值是其委托资产市值的25%
D.单个客户持有某货币市场基金市值是其委托资产市值的25%