下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A．经营风险

B．信用风险

C．市场风险

D．流动性风险

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参考答案

【解析】《证券公司监督管理条例》将防范证券公司在经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等作为立法宗旨之一，通过有关制度的安排促进证券公司加强内部控制与风险管理，避免因遭遇风险而影响自身的存续和发展，进而对整个证券市场的发展造成损害。

1 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

A．50

B．100

C．150

D．200

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2 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A．会计师事务所验资

B．资产评估机构评估

C．信用评级机构评级

D．律师事务所核实

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3 擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款

D．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

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