合规部门与内审部门有着较清晰的职责边界，合规部门是负责合规风险（）的专职部门。

A．识别

B．量化

C．评估

D．监测

E．报告

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参考答案

A,B,C,D,E

合规部门是负责合规风险识别（A项）、量化（B项）、评估（C项）、监测（D项）和报告（E项）的专职部门，但是对银行合规管理情况进行独立的检查和评价则是内部审计部门的重要职责。

1 我国货币政策的操作目标主要是基础货币，我国的基础货币包括（）。

A．金融机构的库存现金

B．居民银行卡中的人民币活期储蓄存款

C．流通中的现金

D．企业单位定期存款

E．金融机构存入中国人民银行的存款准备金

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2 贷款是商业银行最主要的资产，其按照贷款方式不同可分为（）。

A．担保贷款

B．公司贷款

C．流动资金贷款

D．个人贷款

E．信用贷款

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3 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法正确的有（）。

A．商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B．商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C．商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训

D．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

E．合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

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